上海复旦微电子集团股份有限公司关于持股5%以上股东拟以股份参与换购证券投 ...

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. B! l3 W1 g5 n  d+ C( X2 z港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
0 @3 H1 v$ e0 r& H) Z上海复旦微电子集团股份有限公司
关于持股5%以上股东拟以股份参与换购证券投资基金份额计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
8 l8 Z4 A! p2 Z重要内容提示：
●  上海复旦复控科技产业控股有限公司（以下简称“复旦复控”）持有上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）A股股票101,732,384股，占公司总股本的12.35%。上述股份来源为 IPO之前取得的股份，均为无限售条件流通股。
  I+ S; y0 O' V0 A; m$ {●  参与换购证券投资基金份额计划的主要内容：为支持ETF市场发展以及上海国资国企改革，复旦复控拟于2026年4月13日起15个交易日后的3个月内将持有的复旦微电部分股份参与换购上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额/中证500交易型开放式指数证券投资基金份额/中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购股份来源为IPO之前取得的复旦微电A股股份，换购价格根据市场价格确定。
$ G( m# k% A6 Z- I2 d  R3 c0 M一、参与换购证券投资基金份额主体的基本情况
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上述主体无一致行动人。
( F( `: ?6 ]& u5 C4 C1 N大股东过去12个月内股份变动情况
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4 `2 Y( ?  L8 R  h; ]注：完成时间为2025年4月24日。详见《关于持股5%以上股东权益变动触及1%暨以所持股份参与换购证券投资基金份额计划实施完毕公告》（编号：2025-013）
二、换购计划的主要内容
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& ?6 P+ |5 o$ K/ r* j8 i3 K1 z注1：预披露期间，若公司股票发生停牌情形，实际开始换购的时间根据停牌时间相应顺延。
注2：若计划换购期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量可做相应调整。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
  L2 w* B$ P7 N% M0 R（二）大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺  √是 □否
8 G2 t* _6 _/ H) Z5 E1 v' q4 Z" o经股东自查，复旦复控已严格遵守 IPO 之前取得复旦微电股份所作出股份限售承诺，未出现违反承诺的情形。
# X' K. t# m+ x, s复旦复控承诺事项可查阅《复旦微电科创板首次公开发行股票招股说明书》“第十节 投资者保护”之“五、重要承诺”。
( ~8 |# ]: A/ a: U% k9 C本次拟参与换购证券投资基金份额事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
8 x' X4 w2 \1 b（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
6 p) M  y" E. [: x4 B( q! A（四）本所要求的其他事项
4 Y/ ]; D& X  a& c2 U三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
- e! ^& _5 s1 C, Z是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况  □是 √否
2 ?4 {( d/ E  u0 Q0 @+ I四、参与换购证券投资基金份额计划相关风险提示
4 O: l# A2 M6 S  a8 B" T/ P" E（一）复旦复控将根据自身实际情况、市场情况等决定是否实施及如何实施本计划，实际换购股份数量和价格等存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险
0 G! C- s7 X5 r8 }3 z□是 √否
' i" ~' D  M9 A2 h) [; m+ a（三）其他风险提示
. z5 s; K8 _7 T复旦复控本次换购计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的相关规定及股东承诺。
+ C+ a- |% r+ Q' M+ T公司将持续关注本次换购计划的进展情况并督促相关股东及时履行信息披露义务。
特此公告。
. v% @8 J3 j1 h0 q/ p" e2 s3 `& r上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2026年4月11日
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